SCJN da revés a Financiera Independencia al ratificar sanción de 2 mdp de la CNBV
A propuesta de Yasmín Esquivel, los ministros avalaron la constitucionalidad de la Ley del Mercado de Valores ante la entrega extemporánea de reportes
La Suprema Corte de Justicia de la Nación (SCJN) dio un revés a Financiera Independencia (Findep) y ratificó la capacidad sancionatoria de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) a sociedades anónimas bursátiles. Por ello, consideró correcta una multa de dos millones de pesos que la compañía recibió en 2024.
Por unanimidad de votos, los ministros aprobaron el proyecto de la ministra Yasmín Esquivel Mossa, el cual confirmó la constitucionalidad del artículo 392, fracción II, inciso e), de la Ley del Mercado de Valores, ya que la empresa presentó tarde el aviso de recompra de acciones.
El asunto se inició cuando Findep presentó un amparo derivado de una multa que le puso la CNBV en 2024, debido a una deficiencia en reportar a tiempo el anuncio de recompra de acciones en 2023, por lo que sancionó a la financiera.
“Omitió proporcionar sobre el aviso de recompra sobre adquisición de acciones representativas de su capital social dentro del plazo establecido”, según la sanción de la CNBV.
¿Cuál fue la determinación de la SCJN para Financiera Independencia?
La ministra Esquivel Mossa expuso que la Juzgado Décimo Tercero de Distrito en Materia Administrativa en la Ciudad de México, que originalmente le negó el amparo a Financiera Independencia, si estuvo en lo correcto, ya que si revisó el amparo a profundidad y el artículo cuestionado no menciona el tema de la extemporaneidad.
La recurrente parte de una premisa inexacta al estimar que no se dio respuesta a dicho argumento de inconstitucionalidad y no combate las conclusiones dadas por la juzgado”, aseguró la ministra Yasmín Esquivel.
La togada agregó que, si bien la jueza de distrito si debió revisar aún más a profundidad del asunto, tomando en cuenta una jurisprudencia similar, el resultado sería el mismo y no le otorgaría el amparo a Findep.
Respecto al argumento expuesto en los agravios vinculado con la jueza distrito que omitió el estudio de la norma reclamada, no distingue entre el cumplimiento extemporáneo y la omisión absoluta tratándolos de la misma manera, se declara inoperante puesto que la jueza si citó la contestación a su planteamiento al establecer que la inconstitucionalidad de una norma”, señaló.
Al respecto, tanto la ministra Loretta Ortiz Ahlf como el ministro presidente Hugo Aguilar Ortiz, emitieron un voto concurrente, ya que no estuvieron de acuerdo con algunos párrafos del proyecto.
El asuntó está interesante, porque se le impone una multa de 2 millones por no avisar la operación de acciones por 775 pesos y eso detona todos los argumentos”, comentó el ministro Aguilar Ortiz.
Findep precio de bonos(Fotoarte: Andrea Velázquez)
Findep, con historial de sanciones
Financiera Independencia tiene un historial de sanciones por parte de la autoridad bancaria y bursátil, incluso se le investigó por presunto inside trading.
En dicho asunto, la CNBV sancionó a Noel González Cawley, miembro del consejo de Financiera Independencia, por 1.7 millones de pesos en 2014, al probar que hubo operaciones con uso de información privilegiada en su carácter de del fondo de recompra de una emisora.
Otro funcionario de la empresa sancionado fue Adeodato Carbajal Orozco, ya que la CNBV le impuso dos multas por 420,720 pesos en total por hechos similares.
FINDEP además cuenta con dos sanciones más, una de 2.5 millones de pesos en 2024, por omitir movimientos de acciones a los inversionistas, mientras que la otra fue de 15,000 pesos por cuestiones de lavado de dinero a Sofomes.
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