GBM acumula más de 16 millones de pesos en multas de la CNBV durante enero
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso a GBM Casa de Bolsa multas económicas que, en conjunto, ascienden a 16 millones 357,400 pesos, como parte de sus labores de supervisión y vigilancia del sistema financiero mexicano.
De acuerdo con la autoridad reguladora, las sanciones derivan de diversos incumplimientos a la Ley del Mercado de Valores (LMV), principalmente en materia de control interno, cumplimiento normativo y manejo de información sensible.
Los incumplimientos a cualquiera de los incisos a), b), c) o e) de la fracción III de este artículo se sancionarán con multa de 30,000 a 100,000 días de salario
establece el artículo 12 de la Ley del Mercado de Valores.
Detalle de las multas para GBM
Una de las sanciones impuestas a la empresa mexicana GBM se originó por contar con información o documentación incompleta o desactualizada para la identificación de clientes, una conducta contemplada en el catálogo de infracciones sancionables de la CNBV.
Este incumplimiento corresponde a 2022 y está fundamentado en el artículo 212, penúltimo párrafo, de la LMV. Por esta infracción, la casa de bolsa deberá pagar 2 millones 886,600 pesos.
Del total de sanciones, cuatro multas corresponden a deficiencias en los sistemas automatizados de detección, monitoreo y reporte de operaciones, un componente clave en la prevención de riesgos y el cumplimiento de obligaciones regulatorias. Estas sanciones suman 6 millones 735,400 pesos, lo que las convierte en el rubro de mayor peso dentro del paquete sancionatorio.
Fotoarte: Mariana FloresMultas por deficiencias operativas
Adicionalmente, la CNBV impuso dos sanciones por deficiencias en el funcionamiento del área de cumplimiento. Por estas faltas, GBM deberá cubrir un total de 5 millones 773,200 pesos.
Para completar el monto total de sanciones impuestas en enero, se registran dos multas adicionales por deficiencias en la conservación, resguardo o seguridad de información y documentación, que en conjunto ascienden a 962,200 pesos.
Otras instituciones financieras con multas elevadas
Otra de las instituciones financieras sancionadas fue Banco de Inversión Afirme, al que la CNBV impuso seis multas económicas que, en conjunto, suman 4 millones 929,100 pesos.
A este grupo se suma Banco Shinhan de México, que recibió ocho sanciones, cuyo monto total alcanza 2 millones 150,880 pesos, cantidad que deberá liquidar conforme a lo establecido por el regulador.
Finalmente, Banco PagaTodo, institución financiera digital que opera en México, fue sancionado con cuatro multas que suman 2 millones 85,120 pesos. Estas acciones forman parte de los mecanismos de supervisión que lleva a cabo la CNBV para corregir prácticas que representen riesgos regulatorios dentro del sistema financiero mexicano.
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