En lo que va de diciembre, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ha publicado multas por cerca de 128.1 millones de pesos, a empresas y bancos mexicanos como Chedraui, Autofin, la minera Frisco, BBVA, Actinver, Farmacias Benavides, Genomma Lab, entre otros.
De acuerdo con datos de la CNBV, BBVA México, encabezado por Eduardo Osuna, fue la firma que sumó el mayor monto, al recibir seis multas en diciembre por un monto total 8 millones 786,960 pesos.
El regulador indicó que las sanciones por hechos cometidos en 2019 fueron por “no cumplir con la función de dar seguimiento periódico al desempeño de los productos financieros, no contar con mecanismos de control interno, y ofrecer en forma simultánea servicios a más de una entidad financiera”
Además de que BBVA omitió considerar los estándares de integridad y calidad en la presentación de la información contenida en su página electrónica de internet, e incumplió con las obligaciones relativas al uso de medios electrónicos.
Autofin secunda a BBVA
El segundo lugar entre las entidades con mayores sanciones publicadas en el mes de diciembre lo ocupa Banco Autofin, el cual ya opera como Kapital Bank, con seis multas impuestas por la CNBV por un monto total de 7 millones 125,840 pesos, por incidencia ocurridas en los años 2020 y 2022.
Según la Comisión, la institución financiero “no contaba con un manual de crédito en el que se contengan los procesos, metodologías, procedimientos y demás información necesaria para la originación y administración de los créditos”.
Asimismo, Autofin omitió comunicar al regulador de algunas deficiencias en las pruebas de control interno de un portafolio de créditos.
Tampoco documentó en manuales las políticas y procedimientos para la celebración de operaciones con personas relacionadas relevante, además de las deficiencias en la calidad de la información enviada.
Las otras empresas con las multas altas
Mientras que Corporación Tapatía de Televisión recibió dos sanciones que sumaron 5 millones 212,800 peso; la casa de bolsa de Scotiabank dos sanciones por 3 millones 584,800 pesos, y la cadena de supermercados Chedraui una multa por 2 millones 886,600 pesos.
La CNBV también multó a:
Farmacias Benavides con 2 millones 688,600 pesos;
Banco Actinver por 2 millones 688,600 pesos;
La minera Frisco con 2 millones 606,400 pesos;
Corporación Fragua con 2 millones 534,700 pesos,
Y a Genomma Lab con 2 millones 74,800 pesos.
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